科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 62,972.16 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 48,261.27 0.00 S 综合 - - 合计 5,680,505,327.07 94.93 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 603338 浙江鼎力 3,394,809 343,520,722.71 5.74 2 002410 广联达 3,931,696 309,581,743.04 5.17 3 600036 招商银行 6,450,000 283,477,500.00 4.74 4 600570 恒生电子 2,564,095 268,973,565.50 4.50 5 603960 克来机电 5,715,057 268,321,926.15 4.48 6 002153 石基信息 8,334,698 259,125,760.82 4.33 7 600845 宝信软件 3,694,430 254,841,781.40 4.26 8 600588 用友网络 5,737,801 251,717,329.87 4.21 9 002142 宁波银行 6,849,811 242,072,320.74 4.05 10 002241 歌尔股份 5,500,000 205,260,000.00 3.43 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 8,463,539.84 0.14 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,463,539.84 0.14 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 120003 19华菱EB 42,276 4,668,115.92 0.08 2 132014 18中化EB 15,310 1,599,895.00 0.03 3 132021 19中电EB 11,490 1,375,812.60 0.02 4 120004 20华菱EB 7,681 819,716.32 0.01 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）2020年7月28日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对招商银行股份 有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出责令改正、并处罚款100万元的行政处罚决定： 1、2019年7月，该中心对某客户个人信息未尽安全保护义务；2、2014年12月至2019年 5月，该中心对某信用卡申请人资信水平调查严重不审慎。 2020年10月16日，宁波银保监局对宁波银行作出“罚款人民币30万元，并责令该行 对贷后管理不到位直接责任人员给予纪律处分”的行政处罚。违法违规事由：授信业务未履 行关系人回避制度、贷后管理不到位。 2020年3月23日，中华人民共和国上海外高桥港区海关针对浙江鼎力机械股份有限公 司违反海关监管规定的行为，科处罚款人民币43000元。 2020年1月21日，广联达科技股份有限公司因未依法履行职责被北京市海淀区卫生健 康委员会警告并罚款5000元。 本基金投资招商银行、宁波银行、浙江鼎力、广联达的投资决策程序符合公司投资制度 的规定。 除招商银行、宁波银行、浙江鼎力、广联达外，本基金投资的前十名证券的发行主体本 期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 953,759.85 2 应收证券清算款 1,444,577.34 3 应收股利 - 4 应收利息 57,957.55 5 应收申购款 594,520.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,050,815.00 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132014 18中化EB 1,599,895.00 0.03 2 132021 19中电EB 1,375,812.60 0.02 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2007年4月2日，本基金最近十个完整会计年度（截至2020年12月31 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)-(3) (2)-(4) 2011年1月1日至2011年12月31日 -27.53% 1.29% -16.30% 0.91% -11.23% 0.38% 2012年1月1日至2012年12月31日 0.95% 1.21% 6.29% 0.90% -5.34% 0.31% 2013年1月1日至2013年12月31日 16.53% 1.26% -4.53% 0.98% 21.06% 0.28% 2014年1月1日至2014年12月31日 0.13% 1.13% 37.49% 0.85% -37.36% 0.28% 2015年1月1日至2015年12月31日 67.65% 2.69% 5.73% 1.74% 61.92% 0.95% 2016年1月1日至2016年12月31日 -26.01% 1.82% -6.88% 0.98% -19.13% 0.84% 2017年1月1日至2017年12月31日 29.78% 0.80% 15.44% 0.45% 14.34% 0.35% 2018年1月1日至2018年12月31日 -27.48% 1.46% -16.03% 0.94% -11.45% 0.52% 2019年1月1日至2019年12月31日 42.09% 1.40% 26.55% 0.87% 15.54% 0.53% 2020年1月1日至2020年12月31日 43.69% 1.79% 20.15% 1.00% 23.54% 0.79% 本基金历任基金经理情况：潘峰，管理时间为2007年4月2日至2014年12月5日； 郑茂，管理时间为2014年12月6日至2015年5月18日；王义克，管理时间为2014年12 月6日至2018年3月22日；武阳，管理时间为2018年3月23日至2021年5月28日；林 高榜，管理时间为2018年3月23日至2021年12月24日。 十三、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其 他投资所形成的价值总和。 其构成主要有： 1、银行存款及其应计利息； 2、清算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴纳的保证金； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购款； 6、股票投资及其估值调整； 7、债券投资及其估值调整和应计利息； 8、权证投资及其估值调整； 9、其他投资及其估值调整； 10、其他资产等。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管 账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机 构和基金注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金 托管人、基金注册登记人和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人 不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处 分外，基金财产不得被处分。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 十四、基金资产估值 （一）估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 （二）估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 （四）估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给 基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 （五）估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，按有交易的最近交易日所采用的净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。 3、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定 公允价值。 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上 充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以 公布。 （六）暂停公告净值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的； 4、中国证监会认定的其他情形。 （七）基金份额净值的确认和估值错误处理 基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误 偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任， 有权向过错人追偿。 关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进 行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差 错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且 仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的 范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人 已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的 不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿 责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生 的费用和遭受的损失。 （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 （八）特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十五、基金的收益与分配 （一）收益的构成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以 及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余 额。 （二）收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为十二次，全年 分配比例不得低于年度可供分配收益的10%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将 现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 5、每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在中国证监会指定媒介 公告。 （四）收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记人可将投资者的现金 红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法， 依照业务规则执行。 十六、基金的费用与税收 （一）与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）银行汇划费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第“3－8”项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （3）销售服务费 销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定，从 开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基 金份额持有人服务费等。 基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金 销售费用的规定后）开始计提销售服务费，但至少应提前2个工作日在指定媒介公告。公告 中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。 基金管理人依据本合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降 低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。 上述“一、基金费用的种类”中第“4－8”项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一 致，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费 率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前2个工作日在指定媒介公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费、赎回费的费率水平、收取方式和计算公式详见本招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费率”和“（八）申购份额、赎回金额的计算 方式”的相关规定。 2、转换费率 目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办 法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费用由转出基金 赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书 及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费， 转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 3、基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金 份额持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。 4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交 易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率，上述费率如发生变更，基 金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在指定媒介公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率 优惠活动。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 十七、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关的会计制度； 5、本基金独立建帐、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计帐目、凭证并进行日常的会计 核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面 方式确认。 （二）基金年度审计 1、基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对 基金年度财务报表及其它规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基 金管理人、基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人和基金托管人同意； 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。基金管理人 应当在更换会计师事务所后2日内公告。 十八、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指定 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的。两种文本发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将招募说明 书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托 管协议登载在网站上。 （1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 （2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件。 （3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网站上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 4、基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 7、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； （2）基金合同终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； （8）基金募集期延长或提前结束募集； （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； （10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； （14）基金收益分配事项； （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； （17）本基金开始办理申购、赎回； （18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； （19）调整基金份额类别的设置； （20）基金推出新业务或服务； （21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 10、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。 召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金托管人对基 金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义 务。 11、中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。 十九、风险揭示 （一）市场风险 本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括： 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致 市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收 益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的 价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可 能会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术 更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽 然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 5、购买力风险 基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而 使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 （二）管理风险 1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平； 2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益 水平。 （三）流动性风险 1.流动性风险评估 本基金为混合型基金，可投资于国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、 权证，一般情况下，这些资产市场流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风 险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法 按预期的价格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票、 债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。 2.巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回；此外，如本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常 支付时间20个工作日。当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一 开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请 实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”“（十）巨额 赎回的认定及处理方式。” 发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金 暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的 风险。 3.除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影 响 除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式”的相关规定。若 本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓 支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。 暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十四、基金资产估值”之“（六）暂停公告 净值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金 份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者无法 申购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 （四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金 的风险评级可能不一致的风险 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅 为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准， 将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致 或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作 情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，谨慎作出投资决策。 （五）本基金特有的风险 1、本基金是混合型基金，基金资产主要投资于债券市场和股票市场，其中股票资产占 基金资产的40%—95%，当股市或债市上行时，本基金可能过少配置相关资产从而无法获得 相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置相关资产从而导致较大损失，股市、 债市的变化以及本基金的资产配置情况将影响基金业绩表现。 2、本基金主要投资成长与价值特征突出的股票。本基金特有的风险主要包括：1.模型 风险。本基金使用“易方达成长与价值股评价模型”进行选股，模型中的指标、权重、计算 方法的选取不当会影响组合中股票构成与投资业绩。本基金会持续地进行投资模型的研究与 改进。2.股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。在本基金的选股模型中，使用了预 测性的指标，包括当年的净利润增长率、预期中长期净利润增长率、预期市盈率等，如果研 究不深入、业绩预测不准确会增加投资风险。3.行业配置风险。本基金主要以风格因素进行 选股，在某段时期，风格特征鲜明的股票可能大多出自少数几个行业，造成本基金的行业风 险较高。为避免此风险，本基金会在组合构造过程中，注意行业集中度风险。 3、本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险， 从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选 择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 必然投资于科创板股票。 科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科 创板股票的风险包括但不限于： （1）科创板企业退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，且不 再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。 （2）市场风险 科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物 医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于A股其他 板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板 企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少，估值与发行定 价难度较大。同时，科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易 日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 可能导致较大的股票价格波动。 （3）流动性风险 科创板投资门槛较高，由此可能导致整体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行 时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，由此可能导致基金面临无法及时 变现及其他相关流动性风险。 （4）监管规则变化的风险 科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据 市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，导致基金投资运作产生相 应调整变化。 4、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的 共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托 凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、 享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面 的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存 托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境 内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （六）其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机 构无法正常工作，从而影响基金运作的风险； 3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 （一）基金合同的终止 出现下列情形之一的，经中国证监会核准后基金合同终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承 接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他有关规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权利时，可以留置基金资产或 者对基金资产的权利归属人提出请求。 （二）基金财产的清算 1、清算小组 (1)自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算小组，清算小组在中国证监会的监 督下进行清算。 (2)清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。清算小组在 成立后五个工作日内应当公告。 (3)清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法以基 金的名义进行必要的民事活动。 2、清算程序 （1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清 算小组优先从基金资产中支付。 4、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 6、清算帐册及文件的保存 清算帐册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十一、基金合同内容摘要 （一）前言 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范易方达价值 成长混合型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中国人民共和国证券投资 基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保 护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《易方达价值成长混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。 《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关 的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》 的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取 得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》 的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 易方达价值成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金管理人 按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的 核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新 导致《基金合同》的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的 法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基 金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保 护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规 则，决定和调整除托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （17）法律法规、中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； （4）办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家 有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基 金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人 首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （26）建立并保存基金份额持有人名册，根据托管协议的约定向基金托管人提供基金份 额持有人名册； （27）法律法规、中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 收入； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》 及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户； （5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金投资债券的后台匹配及资金的清算； （7）提议召开基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟 悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据 基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款 项； （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金 份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因 其退任而免除； （20）监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违 反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规、中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本《基金合同》当事人并不 以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项 行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提 起诉讼； （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）遵守《基金合同》； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处 获得的不当得利； （6）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （五）基金份额持有人大会 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 2、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1）终止《基金合同》； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 6）变更基金类别； 7）变更基金投资目标、范围或策略； 8）变更基金份额持有人大会程序； 9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）书面要求召开基金份额持有人大会； 12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 （2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大 会： （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费； （2）法律法规允许增加的基金费用的收取； （3）在《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基 金合同当事人权利义务关系发生变化； （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 3、会议召集人及召集方式 1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金 份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开。 5）如在上述第4条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会 备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当 配合，不得阻碍、干扰。 6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在指定媒介上公告。基 金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点、方式； 2）会议拟审议的事项、议事程序； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）代理投票授权委托书送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决 方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机 关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。 5、基金份额持有人出席会议方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方 式召开。 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管 人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持 有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止 日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通 知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 6、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日30天前公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合 条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和 《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要 求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会 表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提 请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议 表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议，其时间间隔不少于6个月。但法律法规另有规定或中国证监会另有要求的除外。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期 后2个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 7、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金 托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 8、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授 权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理 人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代 表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结 果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响 计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 9、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 （六）基金合同的变更和终止 1、基金合同的变更 （1）除非法律法规和《基金合同》另有规定，对《基金合同》的变更应当召开基金份 额持有人大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证 监会核准或备案。 （2）依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无 异议意见之日起生效。 （3）除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更须 基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，经基金管理人和基金 托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证监会备案。 2、基金合同的终止 有下列情形之一的，基金合同应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会允许的其他情况。 （七）争议的处理 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉 方承担。本《基金合同》受中国法律管辖。 （八）基金合同的存放及查阅方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所 和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以本基 金合同正本为准。 二十二、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1、基金管理人（或简称“管理人”） 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 法定代表人:刘晓艳 注册资本：13,244.2万元人民币 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 2、基金托管人（或简称“托管人”） 基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 成立时间：1984年1月1日 批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的 决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 存续期间：持续经营 经营范围： 办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、 各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理 承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险 代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、 咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （1）基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票 （含存托凭证）和债券以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进 行监督： 1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为： 股票资产占基金资产的40%—95%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金 投资的其他证券品种占基金资产的5%-60%，其中，基金持有全部股改权证的市值不得超过 基金资产净值的3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： ①持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； ②本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过 该证券的10%； ③本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一 交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部股改权证的市值不超过基金资产净值的3%， 本公司管理的全部基金持有同一股改权证的比例不超过该权证的10%；本基金投资于其它权 证的有关比例限制，遵从法规或监管部门的相关规定； ④现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； ⑤本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的 股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； ⑥本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； ⑦本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通 股票的30%； ⑧本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。 ⑨本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的 股票合并计算； ⑩相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。 3）法规允许的基金投资比例调整期限 除上述④、⑤、⑧以外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管 理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应 在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规 定。 4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 基金托管人对基金投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。 （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为 进行监督： 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： 1）承销证券； 2）向他人贷款或提供担保； 3）从事可能使基金承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券； 6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 法律法规或监管部门取消上述限制的，则本基金不受上述限制。 （4）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先 相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管 理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后 基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的 变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交 易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向 中国证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交易，基金托管人无法阻止该关联交易的 发生，只能进行结算，同时向中国证监会报告。 （5）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。 1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间 市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管 人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间 市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向 基金托管人发出书面通知，基金托管人应于2个工作日内回函确认收到。基金管理人收到 基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易 对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及 时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基 金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该 交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先 约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与 交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承 担责任。 3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国 建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当 时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与 核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管 理人承担，其后基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格 遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 （6）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力 等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出 现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关 责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行 信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据 当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 3、基金托管人发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、基金合同、本托管协 议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定 的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托 管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不 改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基 金托管人应在收到通知后下一个工作日内及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回 函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助 配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中 国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构，同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不 改正的，基金管理人应报告中国证监会。 （四）基金财产保管 1、基金财产保管的原则 1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。 3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及 时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当 事人追偿，基金托管人对此不承担责任。 2、募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的易方达基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立 并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合 《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师 事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国 注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款 事宜。 3、基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的 一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利 率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督管 理机构的其他规定。 4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人应代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 5、债券托管账户的开立和管理 1）基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结 算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的 后台匹配及资金的清算。 2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 6、其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有 关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 7、基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；其中实物证券也 可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人 的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对上述托管人以外机构实际有效控制 的实物证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后10个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原 件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年 以上。 （五）基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日基金份额总份额后的价值。 2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金份额净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 A.交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 B.交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交 易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确 定公允价格； C.交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按有交易的最近交易日所采用的净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； D.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： A.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市 价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； B.首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一 股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确 定公允价值。 （4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术 确定公允价值。 （5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 （7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 （六）基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效 日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基 金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的注册登记人编制，由基金的注册登记人保管。保管方式 可以采用电子或文档的形式。保管期限为永久保存。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基金合同生 效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12月31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括持有人的名称和持有的基 金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金 合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生 日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存 期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有 关法规规定各自承担相应的责任。 （七）争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商 可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承 担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议 受中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港、澳门及台湾）法律管辖。 （八）托管协议的变更与终止 1、本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的托管协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 2、发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金财产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目： （一）基金份额持有人投资交易确认服务 注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。 基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交 确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 （三）基金份额持有人的对账单服务 1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。 2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过易方达直销系统持有本公司 基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 （四）定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额 投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定 期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见相 关公告。 （五）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认为自 己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。 2、互联网站及电子信箱 网址：http://www.efunds.com.cn 电子信箱：service@efunds.com.cn 二十四、其他应披露事项 公告事项 披露日期 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告 2020-03-18 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华瑞保险销售为销售机构、参加华瑞保险销售费率优惠活动的公告 2020-03-23 易方达基金管理有限公司旗下基金2019年年度报告提示性公告 2020-03-31 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 2020-04-10 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中国国际期货费率优惠活动的公告 2020-04-17 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加诺亚正行费率优惠活动的公告 2020-04-17 易方达基金管理有限公司旗下基金2020年第1季度报告提示性公告 2020-04-21 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加国联证券费率优惠活动的公告 2020-04-22 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金公司申购费率优惠活动的公告 2020-05-14 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加万联证券费率优惠活动的公告 2020-05-18 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加华夏财富费率优惠活动的公告 2020-05-23 易方达基金管理有限公司关于旗下基金在包商银行股份有限公司相关业务安排的提示性公告 2020-05-29 易方达基金管理有限公司关于暂停上海朝阳永续基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 2020-06-03 易方达基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金在招商银行最低定期定额投资金额限制的公告 2020-06-04 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-06-22 易方达基金管理有限公司关于易方达价值成长混合型证券投资基金修订基金合同部分条款的公告 2020-07-11 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告 2020-07-17 易方达基金管理有限公司旗下基金2020年第2季度报告提示性公告 2020-07-21 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-07-24 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中国人寿为销售机构、参加中国人寿费率优惠活动的公告 2020-08-24 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加苏州农村商业银 2020-08-25 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金财富申购费率优惠活动的公告 2020-09-08 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-19 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-09-30 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金修订基金合同、托管协议的公告 2020-10-14 易方达基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度报告提示性公告 2020-10-28 易方达基金管理有限公司关于设立深圳分公司的公告 2020-10-28 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加兰州银行为销售机构的公告 2020-10-30 易方达基金管理有限公司关于通过大泰金石基金销售有限公司购买并持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-10-31 易方达基金管理有限公司关于暂停上海久富财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 2020-12-08 易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金获配麦迪科技（603990）非公开发行A股的公告 2020-12-10 关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义进行诈骗活动的特别提示公告 2020-12-10 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-12-12 易方达基金管理有限公司关于通过深圳宜投基金销售有限公司购买并持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达基金管理有限公司关于通过浙江金观诚基金销售有限公司购买并持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 易方达基金管理有限公司关于通过上海久富财富基金销售有限公司购买并持有本公司旗下基金的投资者及时办理转托管的提示性公告 2020-12-16 注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。 二十五、招募说明书存放及查阅方式 本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营 业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。 二十六、备查文件 1、中国证监会核准易方达价值成长混合型证券投资基金募集的文件； 2、《易方达价值成长混合型证券投资基金基金合同》； 3、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 4、《易方达价值成长混合型证券投资基金托管协议》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件和营业执照； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点：基金管理人、基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 2021年12月29日