基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2021 年 1 月 19 日 公告日期：2021 年 1 月 14 日 2 目 录 一、重要声明与提示 ............................................................................................... 3 二、基金概览 ........................................................................................................... 3 三、基金的历史沿革和上市交易 ............................................................................ 5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 6 五、基金主要当事人简介 ....................................................................................... 8 六、基金合同摘要 ................................................................................................. 12 七、基金财务状况 ................................................................................................. 13 八、基金投资组合 ................................................................................................. 14 九、重大事件揭示 ................................................................................................. 19 十、基金管理人承诺 ............................................................................................. 19 十一、基金托管人承诺 ......................................................................................... 19 十二、备查文件目录 ............................................................................................. 20 附件：基金合同内容摘要 ..................................................................................... 20 3 一、重要声明与提示 《富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公 告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，富国中证工业 4.0 指数 型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人富国基金管理有限公司（以 下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料 等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在本公司网站 （www.fullgoal.com.cn）上的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。 二、基金概览 1、基金名称：富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金 2、基金类别：股票型证券投资基金 3、基金运作方式：契约型开放式 4、基金存续期限：不定期 5、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码： 场内简称：工业 40；交易代码：161031 6、基金份额的申购与赎回：本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投 资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管 理人委托的其它销售机构的销售网点（具体包括中国工商银行股份有限公司、中 4 国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股 份有限公司、平安银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京创金启 富基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限 公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、大连 网金基金销售有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、嘉实财富管理有限 公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、民商基 金销售（上海）有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限 公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海华夏财 富投资管理有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限 公司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基 金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上 海中欧财富基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中证 金牛(北京)投资咨询有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京汇成基金销售 有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份 有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份 有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限 公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份 有限公司、国都证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券有限 公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、华融证券股份有限 公司、天风证券股份有限公司）。投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场 所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的深圳证券交易所会员单位。 7、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管。 8、基金份额总额：截至 2021 年 1 月 12 日，本基金的份额总额为 5 1,579,955,431.81 份。 9、基金份额净值：截至 2021 年 1 月 12 日，本基金的基金份额净值为 1.185 元。 10、本次上市交易的份额总额：31,543,153.00 份（截至 2021 年 1 月 12 日）。 11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 12、上市交易日期：2021 年 1 月 19 日 13、基金管理人：富国基金管理有限公司 14、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 15、基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、基金的历史沿革和上市交易 （一）本基金的历史沿革 富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金由富国中证工业 4.0 指数分级证券投 资基金终止分级运作并变更而来。 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 12 日获中国证监会证监许可【2015】889 号文批准募集。富国中证工业 4.0 指数分 级证券投资基金管理人为富国基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股 份有限公司。基金管理人于 2015 年 6 月 15 日获得中国证监会书面确认，富国中 证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同自该日起生效。 为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改 要求，并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定， 经与基金托管人协商一致并报监管部门备案后，富国基金管理有限公司（以下简 称“基金管理人”）对富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金的基金合同先后完 成了两次修改：基金管理人于 2020 年 11 月 18 日发布《关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》，基金合同的修订内容主要为依据 法律法规增加取消分级机制，此次基金合同修订自 2020 年 11 月 19 日起生效； 基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布《关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资 6 基金之 A 类份额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，明确 分级份额的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日、份额折算的具体安排及基金合同第 二次修订内容（删除分级结构），修订后的《富国中证工业 4.0 指数型证券投资 基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日生效，《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资 基金基金合同》同时失效。自该日起，富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 的基金名称变更为“富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金”。 根据《关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之 A 类份额和 B 类份额 终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，以 2020 年 12 月 31 日为份额折算 基准日，基金管理人对在该日登记在册的富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份 额办理向场内富国工业 4.0 份额的折算业务，并于 2021 年 1 月 5 日在《中国证 券报》、深圳证券交易所网站及基金管理人网站发布了《关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额基金份额折算 结果的公告》。 （二）基金份额上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2021】 55 号 2、上市交易日期：2021 年 1 月 19 日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码： 场内简称：工业 40；交易代码：161031 5、本次上市交易份额：31,543,153.00 份（截至 2021 年 1 月 12 日） 6、基金份额净值的披露：每个交易日的次日公布基金的基金份额净值，并 在深交所行情发布系统揭示。 7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场外的份额，基金份额持有人 在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可 上市流通。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 7 （一）持有人户数 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金份额持有人户数为 57,880.00 户（场外户数 与场内户数之和），平均每户持有的基金份额为 27,297.09 份。其中，场内基金份 额持有户数为 1,995 户，平均每户持有的基金份额为 15811.10 份。 （二）持有人结构 1、截至 2021 年 1 月 12 日，场内基金份额持有人结构如下：机构投资者持 有的本次上市交易的场内基金份额为 838,977.00 份，占本次基金份额上市交易基 金份额比例为 2.66%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 30,704,176.00 份，占本次基金份额上市交易基金份额比例为 97.34%。 2、截至 2021 年 1 月 12 日，基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下： 项目 份额 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%) 基金管理公司所 有从业人员持有 本基金 工业 40 份额 2618.00 0.0002 截至 2021 年 1 月 12 日，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 未持有本基金；本基金的基金经理未持有本基金。 （三）截至 2021 年 1 月 12 日，本基金场内基金份额前十名持有人情况 序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比例（%） 1 高瑾 905357.00 2.87 2 高俊丽 903456.00 2.86 3 肖培云 896172.00 2.84 4 程杨 676671.00 2.15 5 钱中明 461427.00 1.46 6 徐青 451756.00 1.43 7 顾春琴 451732.00 1.43 8 董文 447242.00 1.42 9 孙英花 447235.00 1.42 10 解俊荣 388590.00 1.23 8 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基本情况 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层 成立日期：1999 年 4 月 13 日 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 电话：（021）20361818 联系人：赵瑛 注册资本：5.2 亿元人民币 股权结构（截止于 2020 年 10 月 31 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 9 电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源 部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分 公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有 限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、 分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交 易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交 易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范 围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的 投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负 责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保 险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负 责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品 的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交 易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、 财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金 管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负 责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务 部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代 销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项 目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零 售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、 北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的 10 零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户 服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户 信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势 分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业 务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、 落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、 合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开 展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理 策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监 测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与 系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与 管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）： 负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政 后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见 和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及 中国证监会认可的其他业务。 截止到 2020 年 12 月 31 日，公司有员工 523 人，其中 72%具有硕士以上学 位。 2、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 张圣贤，硕士，自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究所有 限公司分析师；自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金经理 助理；2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金（已于 2021 年 1 月 1 日变更为富国中证军工指数型证券投资基金）、富国中证国有企业改革指数分 级证券投资基金（已于 2021 年 1 月 1 日变更为富国中证国有企业改革指数型证 券投资基金）、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金（已于 2021 年 1 月 1 日变更为富国中证新能源汽车指数型证券投资基金）基金经理；自 2015 年 8 月 11 起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金（已于 2021 年 1 月 1 日变更为富 国中证工业 4.0 指数型证券投资基金）、富国中证体育产业指数分级证券投资基 金（已于 2021 年 1 月 1 日变更为富国中证体育产业指数型证券投资基金）基金 经理，2016 年 2 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基金经理， 2017 年 7 月至 2020 年 12 月任富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF） 基金经理，2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数分级证券投资基金（已于 2021 年 1 月 1 日变更为富国中证煤炭指数型证券投资基金）基金经理，2020 年 4 月 起任富国中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2020 年 7 月起担 任富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基 金联接基金基金经理，2020 年 12 月起任富国中证农业主题交易型开放式指数证 券投资基金、富国中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理； 兼任量化投资部量化投资总监助理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 徐幼华自 2015 年 6 月至 2017 年 12 月担任本基金基金经理； 王乐乐自 2017 年 11 月至 2020 年 1 月担任本基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2020 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 12 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1094 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的 73 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （三）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 六、基金合同摘要 13 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金 2021 年 1 月 12 日资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元） 资 产 本期末 （2021 年 01 月 12 日） 资 产： 银行存款 152,305,477.45 结算备付金 775,684.60 存出保证金 147,874.21 交易性金融资产 1,761,270,865.08 其中：股票投资 1,760,159,865.08 基金投资 － 债券投资 1,111,000.00 资产支持证券投资 － 贵金属投资 － 衍生金融资产 － 买入返售金融资产 － 应收证券清算款 27,028,236.09 应收利息 29,198.88 应收股利 － 应收申购款 4,865,529.38 递延所得税资产 － 其他资产 － 资产总计 1,946,422,865.69 负债和所有者权益 本期末 （2021 年 01 月 12 日） 负 债： 短期借款 － 交易性金融负债 － 衍生金融负债 － 卖出回购金融资产款 － 应付证券清算款 － 应付赎回款 72,114,144.27 应付管理人报酬 633,095.62 14 应付托管费 139,281.03 应付销售服务费 － 应付交易费用 629,130.29 应交税费 1.88 应付利息 － 应付利润 － 递延所得税负债 － 其他负债 594,949.49 负债合计 74,110,602.58 所有者权益： 实收基金 1,748,607,854.48 未分配利润 123,704,408.63 所有者权益合计 1,872,312,263.11 负债和所有者权益总计 1,946,422,865.69 八、基金投资组合 截至 2021 年 1 月 12 日，富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金的投资组合 如下： （一）期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,760,159,865.08 90.43 其中：股票 1,760,159,865.08 90.43 2 固定收益投资 1,111,000.00 0.06 其中：债券 1,111,000.00 0.06 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合 计 153,081,162.05 7.86 7 其他资产 32,070,838.56 1.65 8 合计 1,946,422,865.69 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 15 1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 2,648,180.62 0.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 16,273.76 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 18,905.04 0.00 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 133,462.16 0.01 J 金融业 － － K 房地产业 8,227.68 0.00 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 15,464.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 93,227.91 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 7,137.48 0.00 Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 45,198.03 0.00 S 综合 － － 合计 2,986,077.08 0.16 2、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 1,637,420,212.42 87.45 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 119,753,575.58 6.40 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － 16 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 1,757,173,788.00 93.85 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 280,271 112,436,317.07 6.01 2 601012 隆基股份 1,021,789 112,345,700.55 6.00 3 002415 海康威视 1,635,700 100,186,625.00 5.35 4 603501 韦尔股份 337,900 97,717,301.00 5.22 5 000725 京东方Ａ 13,878,900 96,597,144.00 5.16 6 000333 美的集团 832,145 86,626,294.50 4.63 7 300124 汇川技术 865,200 84,270,480.00 4.50 8 002475 立讯精密 1,388,684 83,834,853.08 4.48 9 600703 三安光电 2,231,591 80,047,169.17 4.28 10 000063 中兴通讯 2,167,440 76,553,980.80 4.09 2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 688819 天能股份 28,382 1,186,083.78 0.06 2 300896 爱美客 473 341,222.20 0.02 3 688596 正帆科技 12,927 212,778.42 0.01 4 688595 芯海科技 3,190 171,462.50 0.01 5 688338 赛科希德 3,041 153,388.04 0.01 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 17 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债（可交换债） 1,111,000.00 0.06 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 1,111,000.00 0.06 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 113616 韦尔转债 11,110 1,111,000.00 0.06 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金未持有贵金属投资。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告编制 日前一年内未出现被监管部门立案调查，或受到公开谴责、处罚的情形。 18 2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备 选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 147,874.21 2 应收证券清算款 27,028,236.09 3 应收股利 － 4 应收利息 29,198.88 5 应收申购款 4,865,529.38 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 32,070,838.56 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 截至 2021 年 1 月 12 日，本基金持有的指数投资前十名股票中不存在流通受 限情况。 （2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说明 1 688819 天能股份 1,186,083.78 0.06 新股认购 2 300896 爱美客 341,222.20 0.02 新股限售 3 688596 正帆科技 212,778.42 0.01 新股限售 4 688595 芯海科技 171,462.50 0.01 新股限售 5 688338 赛科希德 153,388.04 0.01 新股限售 19 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所 的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基 金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基 金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的 规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 20 十二、备查文件目录 以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公 时间免费查阅。 （一）中国证监会准予富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金募集注册的 文件 （二）《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同》 （三）《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金托管协议》 （四）《富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金基金合同》 （五）《富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金托管协议》 （六）法律意见书 （七）基金管理人业务资格批件、营业执照 （八）基金托管人业务资格批件、营业执照 （九）登记协议 （十）中国证监会要求的其他文件 附件：基金合同内容摘要 一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回基金份额，或 在条件允许下以其他方式转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 21 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； 22 （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券 及转融通； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 23 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 24 （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 25 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及申购赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； 26 （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代 表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 2、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1）终止基金合同； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资目标、范围或策略； 27 9）变更基金份额持有人大会程序； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会； 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 13）终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易 所终止上市的除外； 14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 大会的事项。 （2）在不违背法律法规和基金合同约定，以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： 1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式； 4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变 动而应当对基金合同进行修改； 5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务； 7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金 管理人召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 28 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金 托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （4）单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出 书面答复，单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍 认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就 同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的， 单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； 29 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。 5、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的 基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 30 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集 人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式 进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布 相关提示性公告； 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人 经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 到会者在权益登记日持有的有效的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基 金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一以上）基金份额的持有人直 接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。 4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法 律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 5）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话或其 他方式进行表决或者授权他人表决；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会或通讯开会。具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明。 6、议事内容与程序 31 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 7、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 32 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为 准。 8、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 33 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 9、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。 三、 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 34 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行， 并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 （四）清算费用 35 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、 争议解决方式 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效 的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 五、 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国基金管理有限公司 36 2021 年 1 月 14 日