华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金产品资料概要更新 编制日期：2020年11月2日 送出日期：2020年11月4日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安上证龙头ETF联接 基金代码 040190 中国工商银行股份有限 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 公司 基金合同生效日 2010-11-18 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2017-12-25 基金经理的日期 苏卿云 证券从业日期 2007-07-13 基金经理 开始担任本基金 2020-11-02 基金经理的日期 刘璇子 证券从业日期 2014-07-07 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 投资目标 差最小化。 本基金以目标ETF、标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象， 把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下 投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，基金持有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，为更 投资范围 好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会 允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金标的指数为上证龙头企业指数。 本基金为目标ETF 的联接基金，目标ETF 是采用完全复制法实现对标 主要投资策略 的指数紧密跟踪的全被动指数基金。 业绩比较基准 95%×上证龙头企业指数收益率＋5%×商业银行税后活期存款利率 本基金属于ETF联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货 币市场基金。本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数，其风险 风险收益特征 收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，属于证 券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩 不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 非养老 M 金客户 申购费（前收费） 非养老 100万元 ≤ M 金客户 非养老 M ≥ 500万元 每笔1000元 金客户 养老金 - 每笔500元 客户 N 7天 ≤ N 赎回费 1年 ≤ N N ≥ 2年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费、托管费。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 （二）基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风 险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资 于科创板股票。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料