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監事會

發佈日期:2020-05-07

目錄                

監事會                

監事會人員構成及簡歷        

監事會專門委員會組成及職責  

 

監事會

本行設監事會,監事會是本行監督機構,向股東大會負責。監事會共有9名監事,包括股東代表監事3名,外部監事3名,職工監事3名。

監事會行使下列職權:

(一)監督董事會、高級管理層履職情況,監督董事和高級管理人員的盡職情況並進行質詢,要求董事和高級管理人員糾正其損害本行利益的行為;

(二)對違反法律、行政法規、本章程或股東大會決議的董事和高級管理人員提出罷免建議或依法提起訴訟;

(三)檢查、監督本行的財務活動;

(四)對本行的經營決策、風險管理和內部控制等進行監督,並指導本行內部審計部門獨立履行審計監督職能,實施對內部審計部門的業務管理和工作考評;

(五)提議召開臨時股東大會,在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會;

(六)向股東大會提出提案;

(七)制訂監事會議事規則的修訂案;

(八)監督本行政策和基本管理制度的實施;

(九)提名股東代表監事、外部監事及獨立董事;

(十)根據需要對董事和高級管理人員進行離任審計;

(十一)代表本行與董事交涉;

(十二)審核董事會擬提交股東大會的財務報告、營業報告和利潤分配方案等財務資料,發現疑問的,可以本行名義委託注冊會計師、執業審計師幫助複審;

(十三)審核董事會編制的本行定期報告並提出書面審核意見;

(十四)對本行外部審計機構的聘任、解聘、續聘及審計工作情況進行監督;

(十五)制定監事的履職評價辦法;制訂監事的薪酬辦法或方案,以及根據對監事的履職評價,提出對監事薪酬分配方案的建議,提交股東大會批准;

(十六)法律、行政法規、部門規章的有關規定和本章程規定,以及股東大會授予的其他職權。

 

監事會人員構成及簡歷 

陳躍軍一1監事長

陳躍軍,男,獲西南財經大學經濟學博士學位,高級經濟師。20131月起任本行監事長。曾任中國人民銀行稽核監督局、銀行監管一司副處長、處長,中國銀監會四川監管局副局長,中國銀監會銀行監管四部副主任,四川省人民政府金融辦公室主任(正廳級)等職務

 

李玉  股東代表監事

李玉,男,畢業于河南大學,高級會計師。20165月獲委任為本行股東代表監事。曾任河南省郵電管理局審計處副處長,河南省郵政局審計室副主任、主任及審計處處長,河南省開封市郵政局局長,河南省郵政局計畫財務處處長,河南省郵政公司計畫財務部經理、副總經理,山西省郵政公司總經理及山西省郵政速遞物流有限公司董事長等職務。現任郵政集團財務部總經理。目前兼任湖南湘郵科技股份有限公司董事

 

趙永祥  股東代表監事

趙永祥,男,獲北京郵電大學工學碩士學位,高級經濟師。2016年5月獲委任為本行股東代表監事。曾任河北省石家莊市郵政局副局長,國家郵政局計財部副處長,河北省石家莊市郵政局副局長(主持工作)、局長,河北省郵政局助理巡視員,河北省郵政公司助理巡視員及中國郵政集團財務部副總經理等職務。現任郵政集團審計局局長。目前兼任湖南湘郵科技股份有限公司監事會主席,中郵創業基金管理股份有限公司監事長,北京郵樂電子商務有限公司監事

 

吳 昱  外部監事

吳昱,男,獲中國人民大學法學學士學位,高級編輯。2016年5月獲委任為本行外部監事。曾任經濟日報社創業周刊主編、總編室副主任及財經新聞部主任(副局級),中國化工資產管理有限公司高級副總裁及董事,四川天一科技股份有限公司(現昊華化工科技集團股份有限公司)董事等職務。現任北京紅惠東泰投資管理有限公司首席戰略官。目前兼任北京央企投資協會副會長、中國木材與木制品流通協會木材進出口商分會副會長

 

白建軍  外部監事

白建軍,男,獲北京大學法學碩士及博士學位,教授。2019年10月獲委任為本行外部監事。現任北京大學法學院教授、博士生導師,北京大學實證法務研究所主任、金融法研究中心副主任,國家法官學院兼職教授,國家檢察官學院兼職教授。目前兼任中信建投證券股份有限公司獨立非執行董事,四川新網銀行股份有限公司獨立董事。


陳世敏  外部監事

陳世敏,男,獲上海財經大學經濟學學士及碩士學位、美國佐治亞大學會計學博士學位,美國注冊管理會計師。201912月獲委任為本行外部監事。現任中歐國際工商學院會計學教授、案例中心主任。目前兼任安信信託股份有限公司、東方明珠新媒體股份有限公司、珠海華發實業股份有限公司、銀城國際控股有限公司、賽晶電力電子集團有限公司、中微半導體設備(上海)股份有限公司獨立董事。

 

李 躍  職工監事

李躍,男,獲黑龍江大學文學學士學位,高級企業文化師。2012年12月獲委任為本行職工監事。曾任江蘇省南通經濟技術開發區招商局項目經理,北京聯絡處副主任、主任,江蘇省南通市人民政府北京聯絡處副主任,本行黨群工作部副主任(主持工作)及監察部副主任、黨群工作部主任、黨委黨建工作部主任等職務。現任本行黨建工作部主任、機關工會主席、機關紀委書記

 

宋長林  職工監事

宋長林,男,畢業於中共北京市委黨校。20163月獲委任為本行職工監事。曾任國家郵政局郵政儲匯局匯兌業務管理處副處長及稽核檢查處處長,本行審計部總經理及審計局局長等職務。現任本行監事會辦公室總經理、紀委委員。目前兼任中郵消費金融有限公司董事

 

東升  職工監事

卜東升,男,畢業於中共遼寧省委黨校。20175月獲委任為本行職工監事。曆任財政部駐遼寧省財政監察專員辦事處業務二處副處長、處長,四處處長及二處處長,本行遼寧省分行副行長、審計局負責人、湖北省分行行長等職務。現任本行安徽省分行行長

 

監事會專門委員會組成及職責

監事會下設提名委員會、履職盡職監督委員會、財務與內控風險監督委員會3個專門委員會。監事會專門委員會組成及職責如下:

姓名

提名委員會

履職盡職監督委員會

財務與內控風險監督委員會

陳躍軍




李玉

委員



趙永祥


委員




主席

白建軍

主席



陳世敏


主席



委員

委員

宋長林

委員

委員

委員

東升



委員

提名委員會

(一)擬訂股東監事、外部監事的選任程式和標準,經監事會、股東大會審議批准後實施;

(二)對監事候選人的任職資格進行初步審核,並向監事會提出建議;

(三)對董事的選聘程式進行監督;

(四)對全行薪酬管理制度和政策及高級管理人員薪酬方案的科學性、合理性進行監督,審核監事薪酬方案

(五)就股東代表監事、外部監事、 獨立董事候選人向監事會提出建議;

(六)對董事會、高級管理層及其成員告知和提供的事項及檔資料進行研究和處理;

(七)監事會交辦的其他事項。

 

履職盡職監督委員會

(一)擬訂對董事會、高級管理層及其成員履職盡責情況進行監督的規章制度、工作規劃及計畫、監督檢查實施方案等,提交監事會審議通過後執行或組織實施;

(二)提出對董事會、高級管理層及其成員履職盡責情況的監督報告,提交監事會審議;

(三)根據需要,制訂對董事和高級管理人員進行離任審計的方案,提交監事會審議通過後組織實施;

(四)組織擬訂監事的業績考核辦法、組織對監事的業績考核,並提交監事會審議;

(五)對董事會、高級管理層及其成員告知和提供的事項及檔資料進行研究和處理;

(六)監事會交辦的其他事項。

 

財務與內控風險監督委員會

(一)擬訂對本行財務、內部控制及風險管理情況等進行監督的規章制度、工作規劃及計畫、監督檢查實施方案等,提交監事會審議通過後執行或組織實施;

(二)研究提出對本行財務、內部控制及風險管理的監督報告,提交監事會審議;

(三)審核董事會擬提交股東大會的財務報告、營業報告和利潤分配方案等財務資料,並向監事會提出建議;發現疑問的,向監事會建議以本行名義委託註冊會計師、執業審計師幫助復審;

(四)對聘用、解聘、續聘外部審計機構的合規性,聘用條款和酬金的公允性,外部審計工作的獨立性和有效性進行監督,並向監事會提出建議;

(五)對本行內部控制治理架構的建立和完善情況,以及相關各方的職責劃分及履職情況進行監督,並向監事會提出建議;

(六)對本行全面風險管理治理架構的建立和完善情況,以及相關各方的職責劃分及履職情況進行監督,並向監事會提出建議;

(七)對董事會、高級管理層告知和提供的事項及檔資料進行研究和處理;

(八)監事會交辦的其他事項。