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董事會

發佈日期:2020-04-28

目錄

董事會

董事會人員構成及簡歷

董事會專門委員會組成及職責


董事會

本行依法設立董事會,董事會向股東大會負責。本行董事會共有董事13名,包括執行董事3名,非執行董事5名,獨立非執行董事5

董事會行使下列職權:

(一) 召集股東大會,並向股東大會報告工作;

(二) 執行股東大會的決議;

(三) 決定本行發展戰略、經營計劃和投資方案;

(四) 審議批准本行資本金管理方案和風險資本分配方案;

(五) 制訂本行的年度財務預算方案、決算方案,制訂本行利潤分配方案和彌補虧損方案,制訂本行增加或者減少註冊資本方案,制訂本行發行債券或其他有價證券及上市方案,制訂本行合併、分立、解散、清算及變更公司形式的方案,制訂本行回購股票方案,制訂重大股權變動或財務重組方案,制訂資本補充方案;

(六) 決定本行基本管理制度和風險管理、內部控制等政策,並監督基本管理制度和政策的執行;審議批准本行內部審計規章;

(七) 聽取高級管理層提交的風險管理報告,並對本行風險管理的有效性作出評價,以改進本行的風險管理工作;

(八) 制訂本章程、股東大會議事規則、董事會議事規則的修訂案;

(九) 審議批准行長提交的行長工作細則;

(十) 在股東大會授權範圍內,決定本行設立重要法人機構、重大企業兼併收購、重大對外投資、重大資產購置、重大資產處置、重大資產核銷、重大資產抵押及其他非商業銀行業務擔保等事項;

(十一)在董事會職權範圍內,決定或者授權行長決定本行其他對外投資、資產購置、資產處置、資產核銷、資產抵押及其他非商業銀行業務擔保、關聯交易等事項;

(十二)根據董事長的提名,聘任或解聘本行行長、董事會秘書;

(十三)根據行長的提名,聘任或解聘副行長及其他高級管理人員;

(十四)根據提議股東、董事長、三分之一以上董事或半數以上(至少兩名)獨立董事的提議,選舉產生提名和薪酬委員會主席和委員;根據提名和薪酬委員會提名,選舉產生董事會其他專門委員會主席(戰略規劃委員會主席除外)和委員;

(十五)決定本行高級管理人員薪酬事項、績效考核事項和獎懲事項;

(十六)決定總行內設部門的設置和境內外一級分行、直屬分行及其他直屬機構、境外機構的設置;

(十七)定期評估並完善本行的公司治理狀況;

(十八)制訂股權激勵計劃;

(十九)管理本行信息披露事務;

(二十)提請股東大會聘用、解聘或者不再續聘會計師事務所;

(二十一)審議批准董事會各專門委員會的提案;

(二十二)審議批准或者授權董事會關聯交易控制委員會批准關聯交易(依法應當由股東大會審議批准的關聯交易除外);就關聯交易管理制度的執行情況以及關聯交易情況向股東大會作專項報告;

(二十三)根據有關監管要求,聽取本行行長的工作匯報,以確保各位董事及時獲得履行職責有關的充分信息;檢查高級管理層的工作,監督並確保高級管理層有效履行管理職責;

(二十四)審議國務院銀行業監督管理機構對本行的監管意見的執行整改情況;

(二十五)法律、行政法規、部門規章和本章程規定,以及股東大會授予的其他職權。

 

董事會人員構成及簡歷

張金良     非執行董事、董事長

張金良,男,獲廈門大學經濟學博士學位,註冊會計師、高級會計師。20195月起任本行非執行董事及董事長。曾任中國銀行財會部副總經理、IT藍圖實施辦公室主任、財務管理部總經理,中國銀行北京市分行行長,中國銀行副行長,中國光大集團執行董事,中國光大銀行執行董事、行長等職務。現任中國郵政集團公司董事、總經理。


郭新雙  執行董事、行長

郭新雙,男,獲吉林大學經濟學博士學位,高級經濟師,十二屆全國人大代表。20202月起任本行行長並於20204月起任本行執行董事。曾任國家開發銀行黨委組織部副部長、人事局副局長、考核評價組專職副組長、吉林省分行行長、綜合計劃局負責人、規劃局局長兼規劃院常務副院長,黑龍江省七臺河市副市長、代市長、市長,黑龍江省齊齊哈爾市副市長、代市長、市長,黑龍江省第十一屆省委委員,國家開發銀行信貸管理局局長,中國光大(集團)總公司執行董事、副總經理,中國光大集團股份公司副總經理,中國出口信用保險公司執行董事、副總經理等職務。現任中國郵政集團有限公司副總經理。 


張學文  執行董事、副行長

張學文,男,獲東北財經大學經濟學博士學位,高級經濟師。20131月起任本行執行董事及副行長。曾任財政部商貿金融司內貿二處副處長、經濟貿易司糧食處副處長、經濟建設司糧食處副處長及處長、經濟建設司副司長等職務。目前兼任中國社會保險學會農村社會保險委員會副主任委員及中國金融會計學會理事會副會長 

 

姚 紅  執行董事、副行長

姚紅,女,獲湖南大學管理學碩士學位,高級經濟師。200612月起任本行副行長並于20168月起任本行執行董事。曾任郵電部郵政儲匯局儲蓄業務處副處長,國家郵政局郵政儲匯局儲蓄業務處處長及局長助理等職務。目前兼任中郵人壽保險股份有限公司董事及中國銀聯股份有限公司董事

 

韓文博   非執行董事

韓文博,男,獲東北農業大學管理學博士學位並擁有中國律師資格,經濟師。20175月起任本行非執行董事。曾任財政部駐黑龍江省財政監察專員辦事處辦公室副主任、專員助理,財政部駐北京市財政監察專員辦事處專員助理,財政部駐四川省財政監察專員辦事處副監察專員,財政部駐北京市財政監察專員辦事處副監察專員,財政部巡視工作領導小組辦公室副主任(副司長級)及主任(正司長級)等職務

 

劉堯功  非執行董事

劉堯功,男,獲中央民族大學經濟學碩士學位。20175月起任本行非執行董事。曾任財政部行政政法司行政二處助理調研員、行政二處副處長、綜合處副處長、綜合處調研員、政法處處長、司秘書(正處長級)、副巡視員等職務

 

劉悅  非執行董事

劉悅,男,獲哈爾濱工程大學工學博士學位,高級工程師。201712月起任本行非執行董事。曾任中國船舶工業總公司綜合計畫局工程師、副處長,國家航天局科技與品質司副處長,中國船舶重工集團有限公司規劃發展部主任助理、副主任、主任,中船重工科技投資發展有限公司董事會秘書、董事、常務董事等職務。現任中國船舶重工集團有限公司總經濟師,中國船舶資本有限公司董事長

 

丁向明  非執行董事

丁向明,男,獲上海海運學院工商管理學碩士學位,高級經濟師及工程師。201710月起任本行非執行董事。曾任上海集裝箱碼頭有限公司軍工路碼頭技術部技術管理主任、寶山碼頭技術部設備總監、工程技術部技援總監、總經理辦公室企管主任,上海港集裝箱股份有限公司投資管理部經理助理,上海國際港務(集團)股份有限公司投資發展部專案開發室經理,投資發展部副總經理、總經理等職務。現任上海國際港務(集團)股份有限公司副總裁兼董事會秘書

  

傅廷美  獨立非執行董事

傅廷美,男,獲英國倫敦大學哲學博士學位。20168月任本行獨立非執行董事。曾任百富勤融資有限公司董事,法國巴黎百富勤融資有限公司董事總經理,香港特區政府中央政策組顧問(兼職),北京控股有限公司、中糧包裝控股有限公司獨立非執行董事等職務。現任國泰君安國際控股有限公司、中糧肉食控股有限公司及華潤醫藥集團有限公司獨立非執行董事

 

溫鐵軍  獨立非執行董事

溫鐵軍 ,男 ,獲中國農業大學管理學博士學位201910月起任本行獨立非執行董事。曾任國務院農村發展研究 中心助理研究員,農業部農村經濟研究中心研究員,中國經濟體制改革研究會副秘書長,中國人民大學農業與農村 發展學院院長,中國農業銀行股份有限公司獨立非執行董事等。現任西南大學中國鄉村建設學院執行院長,福建農 林大學新農村發展研究院執行院長,國家環境諮詢委員會委員,糧食安全專家委員會成員,以及商務部、民政部林業局、北京市、福建省等省部級顧問和政策諮詢專家

 

鐘瑞明  獨立非執行董事

鐘瑞明,男,獲香港大學理學士學位,香港中文大學工商管理碩士學位,香港會計師公會資深會員,1998年獲任香港特區政府太平紳士,2000年獲授香港特區政府金紫荊星章。2019年10月起任本行獨立非執行董事。曾任香港城市大學校董會主席、世茂國際有限公司行政總裁、香港房屋協會主席、香港特區行政會議成員、香港特區政府土地基金信託行政總裁、玖龍紙業(控股)有限公司獨立非執行董事、恒基兆業地產有限公司獨立非執行董事、永道會計師事務所高級審計主任、中國光大銀行股份有限公司獨立非執行董事、中國建設銀行股份有限公司獨立非執行董事等。現任中國聯合網路通信(香港)股份有限公司、美麗華酒店企業有限公司、旭日企業有限公司、中國海外宏洋集團有限公司、中國光大控股有限公司、金茂酒店及金茂(中國)酒店投資管理有限公司、中國中鐵股份有限公司、東方海外(國際)有限公司獨立非執行董事。 

 

胡湘  獨立非執行董事

胡湘,男,獲中國人民銀行研究生部經濟學碩士學位。2017年10月起任本行獨立非執行董事。曾任全國社會保障基金理事會投資部委托投資處主任科員、境外投資部轉持股票處副處長(主持工作),鵬華基金管理有限公司副總經理、上海智通建設發展股份有限公司董事等職務。現任浙江大鈞資產管理有限公司董事長、總經理。目前兼任沃德傳動(天津)股份有限公司董事,新華基金管理股份有限公司獨立董事

 

潘英麗  獨立非執行董事

潘英麗,女,獲華東師範大學世界經濟博士學位。2019年12月23日起擔任本行獨立非執行董事。曾任華東師範大學副教授、教授、博士生導師,上海市政府決策諮詢特聘專家,招商銀行股份有限公司獨立非執行董事。現任上海交通大學現代金融研究中心主任,上海交通大學安泰經濟與管理學院金融學教授、博士生導師,上海世界經濟學會副會長,上海市政府決策諮詢研究基地潘英麗工作室首席專家,浦江國際集團有限公司獨立非執行董事。

 

董事會專門委員會組成及職責

董事會下設戰略規劃委員會、關聯交易控制委員會、審計委員會、風險管理委員會、提名和薪酬委員會和社會責任與消費者權益保護委員會共6個專門委員會。

姓名

戰略

規劃

關聯交易控制

審計

風險

管理

提名和薪酬

社會

責任與消費者權益保護

張金良

主席

1

1

111

郭新雙

委員

1

1

11

委員

主席

張學文

委員

委員

1

1

委員

1

 

委員

委員

1

委員

1

委員

韓文博

委員

1

1

主席

1

1

劉堯功

1

1

委員

委員

1

1

 

委員

1

委員

1

1

1

丁向明

1

1

1

委員

1

委員

傅廷美

1

主席


委員

委員

1

溫鐵軍

委員

1

委員

1

主席

1

鐘瑞明

1

委員

主席

1

1

1

 

委員

1

委員

1

1

委員

潘英麗

1

委員

委員

1

委員

1

戰略規劃委員會職責

(一)審議本行經營目標、總體發展戰略規劃和各專項發展戰略規劃,並向董事會提出建議

(二)根據國內外經濟金融形勢和市場變化趨勢,對可能影響本行發展戰略規劃及其實施的因素進行評估,並向董事會及時提出發展戰略規劃調整建議

(三)對各類金融業務的總體發展狀況進行評估,並及時向董事會提出發展戰略規劃的調整建議

(四)對本行戰略性資本配置及資產負債管理目標進行審議,並向董事會提出建議

(五)審議高級管理層提交的本行經營發展規劃和重大投融資方案,並向董事會提出建議

(六)審議總行內設部門和境內外一級分行、直屬分行及其他直屬機構、境外機構的設置及調整方案,並向董事會提出建議

(七)監督、檢查本行經營計劃和投資方案的執行情況

(八)審議高級管理層提交的本行年度財務預算方案、決算方案,並向董事會提出建議

(九)審議本行設立法人機構及企業兼併收購方案,並向董事會提出建議

(十)審議本行對外投資、資產購置、資產處置、資產核銷、資產抵押及其他非商業銀行業務擔保等事項,並向董事會提出建議

(十一)評估本行公司治理狀況,並向董事會提出建議

(十二)法律、行政法規、部門規章規定的以及董事會授權的其他事宜

 

關聯交易控制委員會職責

(一)管理本行的關聯交易事務,審議關聯交易基本管理制度,監督實施並向董事會提出建議

(二)確認本行的關聯方,向董事會和監事會報告,並及時向本行相關人員公佈

(三)對重大關聯交易或其他應由董事會或股東大會批准的關聯交易進行審查,提交董事會或由董事會提交股東大會批准

(四)在董事會授權範圍內,審查批准本行關聯交易及與該等關聯交易有關的其他事項,接受一般關聯交易備案

(五)審查本行重大關聯交易的信息披露事項

(六)法律、行政法規、部門規章規定的以及董事會授權的其他事宜

 

審計委員會職責

(一)監督本行的內部控制,檢查和評估本行核心業務及相關規定、重大經營活動的合規性;

(二)審核本行重大財務會計政策及其貫徹執行情況,監督財務運營狀況及財務控制,負責檢查本行的會計政策、財務狀況和財務報告程式;

(三)審議本行審計基本管理制度、規章、中長期審計規劃、年度工作計畫,並向董事會提出建議,監督審計基本管理制度、規章、規劃和計畫的執行;

(四)審議或根據授權批准內部審計部門的年度預算,確保審計工作的獨立性,並向董事會提出建議;

(五)監督和評價內部審計部門的工作;

(六)提議聘請或解聘會計師事務所,並報董事會審議;監督和評價會計師事務所的工作,確保其工作的獨立性及有效性;

(七)審查會計師事務所作出的本行年度審計報告及其他專項意見、經審計的本行年度財務會計報告、其他財務會計報告和其他需披露的財務資訊;對經審計的本行財務會計報告資訊的真實性、完整性和準確性作出判斷性報告,提交董事會審議;

(八)協調內部審計部門與會計師事務所之間的溝通;

(九)審查會計師事務所的年度審計計畫、工作範圍以及重要審計規則;

(十)法律、行政法規、部門規章規定的以及董事會授權的其他事宜。

 

風險管理委員會職責

(一)根據本行總體發展戰略規劃,審核和修訂本行風險管理戰略、風險管理基本政策、風險偏好、全面風險管理架構以及重要風險管理程式和制度,對其實施情況及效果進行監督和評價,並向董事會提出建議;

(二)審議風險資本分配方案,向董事會提出建議;制訂本行資本充足率管理目標,提交董事會審議,審查並監督實施資本規劃;

(三)督促高級管理層採取必要的措施有效識別、評估、監測和控制/緩釋風險,對高級管理人員對本行信用、市場、操作等風險的控制情況和管理履職情況進行監督,並向董事會提出建議;

(四)聽取高級管理層提交的風險管理報告,對本行風險及管理狀況、風險承受能力及水準進行定期評估,掌握本行風險管理的總體情況及其全面性、有效性,並向董事會提出建議;

(五)評價本行風險管理部門的設置、工作程式和效果,並提出改善建議;

(六)從全行和全局角度提出完善本行風險管理和內部控制的意見;

(七)審議超越行長許可權的和行長提請本委員會審議的重大風險管理事項或交易專案,並向董事會提出建議;

(八)監督本行法律與合規管理工作情況;審議本行法律與合規政策及相關的基本管理制度並提出意見,提交董事會審議批准;聽取並審議本行法律與合規政策執行情況;

(九)法律、行政法規、部門規章規定的以及董事會授權的其他事宜。

 

提名和薪酬委員會職責

(一)對董事會的架構、人數及組成進行年審並就董事會的規模和構成向董事會提出建議;

(二)擬訂董事、董事會各專門委員會主席、委員和高級管理人員的選任標準和程式,提請董事會決定;

(三)就董事、高級管理人員人選的任職資格和條件進行初步審核,並向董事會提出建議;

(四)提名董事會其他專門委員會主席(戰略規劃委員會主席除外)和委員;

(五)擬訂董事的履職評價辦法和高級管理人員的考核辦法,以及董事、高級管理人員的薪酬辦法或方案,提交董事會審議;

(六)組織對董事的履職評價和對高級管理人員的業績考核,提出對董事、高級管理人員薪酬分配的建議,提交董事會審議;

(七)審議高級管理層提交的本行重大的人力資源和薪酬政策及基本管理制度,提請董事會決定,並監督相關政策和基本管理制度的執行;

(八)擬訂高級管理人員及關鍵後備人才的培養計畫,提交董事會審議;

(九)法律、行政法規、部門規章規定的以及董事會授權的其他事宜。

 

社會責任與消費者權益保護委員會職責

(一)擬定適合本行發展戰略和實際情況的社會責任及消費者權益保護戰略、政策和目標,報董事會批准後實施;

(二)擬定本行社會責任及消費者權益保護基本管理制度,報董事會批准後實施;

(三)對本行社會責任及消費者權益保護戰略、政策、目標、基本管理制度等的執行情況及效果進行監督、檢查和評估,並向董事會提出建議;

(四)審核涉及環境與可持續發展的授信政策,並向董事會提出建議;

(五)根據董事會授權,定期聽取高級管理層關於消費者權益保護工作開展情況的報告,監督、評價本行消費者權益保護工作的全面性、及時性、有效性及高級管理層相關履職情況,按照監管要求披露消費者權益保護工作相關資訊;

(六)根據董事會授權審批對外捐贈事項;

(七)法律、行政法規、部門規章規定的以及董事會授權的其他事宜。