一、LEI的起源

2008年金融危机引起了全球对金融监管的重视，如何构建全球统一的金融监管框架、提高全球范围内系统性金融风险识别能力成为全球关注的议题。在这一背景下，全球法人识别编码（Legal Entity Identifier, LEI）应运而生。LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，在加强全球范围内对法人身份的识别方面将起到至关重要的作用。

随着我国经济进入高质量发展阶段，建设更高水平开放型经济新体制，以开放促改革促发展势在必行。国务院《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》指出，要实行更加积极主动的开放战略，全面对接国际高标准市场规则体系，实施更大范围、更宽领域、更深层次的全面开放；积极参与全球经济治理体系变革，维护完善多边贸易体制，维护世界贸易组织在多边贸易体制中的核心地位，推动贸易和投资自由化便利化，推动构建更高水平的国际经贸规则；积极参与国际宏观经济政策沟通协调及国际经济治理体系改革和建设，提出更多中国倡议、中国方案。

LEI作为国际通用的主体识别编码，对提高我国企业的国际认可度和信任度、支持企业开展国际贸易和跨境交易、提高金融基础设施国际互联互通水平至关重要，有利于进一步便利营商环境、支持多边主义和全球化深入发展。

二、全球LEI体系

（一）全球LEI体系成立背景

在金融危机的背景下，由二十国集团（G20）支持，2013年1月金融稳定理事会（FSB）推动建设了全球法人识别编码体系（Global Legal Entity Identifier System，全球LEI体系）。

（二）全球LEI体系组织架构

全球LEI体系架构自上而下分为三个层级，分别为监管委员会（ROC）、基金会（GLEIF）和本地系统（LOU）。

第一层是监管委员会（Regulatory oversight Committee, ROC），由相关国家和地区的金融监管机构组成，代表公共利益进行决策和管理。人民银行于2013年1月加入ROC。

第二层是全球LEI基金会（Global LEI Foundation, GLEIF），负责全球LEI数据库的维护运营、数据质量管理、本地系统监管以及LEI推广。GLEIF的决策机构为董事会，我国于2014年派员加入董事会担任董事。

第三层是本地系统（Local Operating Unit, LOU），由各国在其司法管辖区内设立，负责受理法人机构的LEI编码申请，管理本地LEI数据。我国本地系统设在全国金融标准化技术委员会，由中国金融电子化公司具体负责运营工作，于2014年8月上线运行，并于2017年12月通过全球LEI基金会认可。

三、LEI编码

（一）LEI编码规则

LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分，具体组成规则如下图所示：

（二）LEI使用情况

国际上，截至2020年5月，LEI已覆盖超过200个国家的160余万法人机构，并在多个领域广泛使用。欧盟、美国、新加坡、印度等国家和地区以及金融稳定理事会、巴塞尔银行监管委员会等国际组织要求在衍生品交易、证券交易、资产管理、资产证券化、证券融资交易、银行监管、保险监管、机构处置、支付服务、信用登记、信用评级机构监管等领域使用LEI。

例如：

欧洲证券和市场管理局（ESMA）要求回购交易报告主体提供交易对手方、中央对手方、清算机构等的LEI；上市公司披露股东信息时使用LEI来标识法人股东；投资公司的持仓报告中使用LEI识别投资公司、终端客户。

美国证券和交易委员会（SEC）要求货币市场基金报送的监管数据中提供注册人、发行人以及回购协议等交易方的LEI。

新加坡货币管理局（MAS）要求衍生品合约报告主体提供交易方、清算实体和付款机构的LEI。

在我国，金融管理部门正在积极推动LEI的应用实施，目前已在信用评级、债券发行人信息申报、银行间债券市场登记备案、支付结算合规监管、证券账户业务、金融机构外汇业务数据采集、海关等领域提出使用LEI的相关要求。

例如：

中国海关总署2017年11月发布《关于调整水空运进出境运输工具、舱单监管相关事项的公告》，要求2018年6月1日起产品通关时需按要求提供企业类型标识，列出的可选企业类型标识共有80种，有一些国家的企业可同时使用多种类型，其中29个国家使用LEI作为主体识别编码，包括：日本、老挝、赞比亚、津巴布韦等。

（三）持有LEI的费用

贵单位持有LEI编码的费用由我们负责统筹，您无需承担任何费用。

（四）LEI申请方式

1、由LEI办公室批量赋码

LEI办公室可根据金融基础设施、行业协会、金融机构和有关平台提供的客户名录进行公开数据的采集、审核、发放LEI编码，同时会根据工商网站、政府征信平台等官方途径，及时对持码机构的信息进行更新。

2、机构自主申请注册LEI编码

申请人可自主、自愿进行注册，通过LEI官网进行网站用户注册并提交LEI编码申请。具体流程如下：