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兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

发布日期:2018-05-04

基金管理人:兴全基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

2018年5月

【重要提示】

兴全全球视野股票型证券投资基金(以下简称本基金)于2006年7月27日经中国证监会证监基金字[2006]149号文核准募集。本基金基金合同于2006年9月20日起正式生效,自该日起兴全基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)正式开始管理本基金。

本招募说明书摘要是根据《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日2018年3月19日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现摘自本基金2017年第4季度报告,数据截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

 

目录

第一部分基金管理人3

第二部分基金托管人12

第三部分相关服务机构16

第四部分基金的名称34

第五部分基金的类型34

第六部分基金的投资目标34

第七部分基金的投资方向35

第八部分基金的投资策略及投资组合管理35

第九部分基金的业绩比较基准39

第十部分基金的风险收益特征39

第十一部分基金的投资组合报告39

第十二部分基金的业绩43

第十三部分基金费用与税收44

第十四部分对招募说明书更新部分的说明47

  

第一部分基金管理人

(一)基金管理人概况

机构名称:兴全基金管理有限公司

成立日期:2003年9月30日

注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼28-30楼

法定代表人:兰荣

联系人:何佳怡

联系电话:(021)20398888

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币1.5亿元

兴全基金管理有限公司(成立时名为兴业基金管理有限公司,以下简称公司)经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月,中国证监会批复(证监许可[2008]6号),同意全球人寿保险国际公司(AEGONInternationalB.V)受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日,公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后,公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元,其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。2008年7月,经中国证监会批准(证监许可[2008]888号),公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后,公司名称变更为兴业全球基金管理有限公司,注册资本增加为1.5亿元人民币,其中两股东出资比例不变。2016年12月28日,因公司发展需要,公司名称变更为兴全基金管理有限公司。

截至2018年3月19日,公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金共22只基金。

兴全基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳、厦门、上海设有分公司,并成立了全资子公司上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、风险管理部、运作保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、FOF投资与金融工程部、交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部和客户服务中心。随着业务发展的需要,公司将对业务部门进行相应的调整。

(二)主要人员情况

1、董事、监事概况

兰荣先生,董事长,1960年生,高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部,福建省福兴财务公司科长,兴业银行总行计划资金部副总经理,兴业银行证券业务部副总经理,福建兴业证券公司总裁,兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长及法定代表人。

庄园芳女士,董事,总经理,1970年生,高级工商管理硕士、经济师。历任兴业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁,兴业创新资本管理有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事,兴全基金管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。

徐锋先生,董事,1977年生,工商管理硕士。历任海通证券战略发展与IT治理办公室主任助理,兴业证券战略发展部副总经理(主持工作)、战略发展部总经理、私人财富管理业务委员会主任委员、兴证投资管理有限公司执行董事。现任兴证投资管理有限公司总裁。

万维德先生(MarcvanWeede),董事,1965年生,荷兰国籍,经济学硕士。历任ForsytheInternationalB.V.财务经理,麦肯锡公司全球副董事,海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

巴斯蒂安范布伦先生(BastiaanVanBuuren),董事,1971年生,荷兰国籍,经济学硕士。曾任荷兰国际集团(ING)投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任AEGON资产管理公司亚洲区负责人。

桑德马特曼先生(SanderMaatman),董事,1969年生,荷兰国籍,硕士。曾任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理,Aegon投资管理公司固定收益经理及产品发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任Aegon资产管理公司首席财务官。

欧阳辉先生,独立董事,1962年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。

吴明先生,独立董事,1977年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上海亚太长城律师事务所律师,北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人。

周鹤松先生,独立董事,1968年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任DAC财务管理(中国)有限公司董事总经理。

杜建新先生,监事,1959年生,高级工商管理硕士,经济师。历任江西财经大学情报资料中心主任,中国银行三明分行办公室副主任,兴业证券股份有限公司三明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理,兴全基金管理有限公司督察长,兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。

陈育能女士,监事,1974年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理,KPMG助理经理,新加坡Prudential担保公司财务经理,SunLifeEverbright人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首席财务官。

秦杰先生,职工监事,1981年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务所高级咨询顾问等职务。现任兴全基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监、综合管理部总监、风险管理部总监。

李小天女士,职工监事,1982年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者,兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基金管理有限公司市场部副总监。

2、高级管理人员概况

庄园芳女士,董事,总经理,1970年生,高级工商管理硕士、经济师。历任兴业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁,兴业创新资本管理有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事,兴全基金管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。

冯晓莲女士,督察长,1964年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司,历任兴业银行党办副科长,兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理,兴全基金管理有限公司总经理助理。现任兴全基金管理有限公司督察长。

杨卫东先生,副总经理,1968年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组织部科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公司总裁,兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼上海分公司负责人。

董承非先生,副总经理,1977年生,理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。

傅鹏博先生,副总经理,1963年生,经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师,申银万国证券股份有限公司企业融资部经理,东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所首席策略师,汇添富基金管理有限公司首席策略师,兴业全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、总经理助理、基金管理部副总监、FOF投资与金融工程部总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。

郑文惠女士,副总经理,1969年生,EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理,运营管理部总经理兼上海分公司副总经理,运营管理部总经理兼上海分公司总经理,私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。

3、本基金基金经理

王品女士,理学硕士。历任兴业证券研发中心医药行业研究员;中银国际基金管理公司医药、化工、石化行业研究员;汇丰晋信基金管理有限公司医药、房地产行业高级研究员、基金经理、投资副总监。2016年5月加入兴全基金管理有限公司,历任专户投资部总监助理兼投资经理。现任兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理(2017年9月19日起至今)。

本基金历任基金经理:

王晓明先生,于2006年9月20日至2007年12月28日期间担任本基金基金经理。

杨大力先生,于2012年9月6日至2014年12月6日期间担任本基金基金经理。

董承非先生,于2007年2月6日至2015年12月31日期间担任本基金基金经理。

季侃乐先生,于2014年11月24日至2015年12月31日期间担任本基金基金经理。

申庆先生,于2015年12月31日至2017年2月7日期间担任本基金基金经理。

吴圣涛先生,于2015年12月31日至2017年11月9日期间担任本基金基金经理。

4、投资决策委员会成员

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募基金投资决策委员会由以下成员组成:

庄园芳兴全基金管理有限公司董事、总经理

傅鹏博兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理

董承非兴全基金管理有限公司副总经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理

谢治宇兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理

吴圣涛兴全基金管理有限公司基金管理部投资副总监兼兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理

上述人员之间不存在近亲属关系。

 

(三)基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺

1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资;

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

(6)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其他法律、行政法规禁止的行为。

5、基金经理承诺

(1)依照法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人的风险管理与内部控制制度

1、风险管理的理念

(1)风险管理是业务发展的保障;

(2)最高管理层承担最终责任;

(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;

(4)制度建设是基础;

(5)制度执行监督是保障。

2、风险管理的原则

(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;

(2)独立性原则:公司设立独立的风险管理部、监察稽核部,风险管理部、监察稽核部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;

(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性;

(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司业务发展同等重要。

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险管理部、监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会;

(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;

(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略;

(4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;

(5)风险管理部、监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标;

(6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。

4、内部控制制度综述

(1)风险控制制度

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。

针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

(2)监察稽核制度

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监会,如发现公司有重大违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。

监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性;监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部审计事宜等。

(3)内部财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整;加强财务管理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,保护公司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。

公司内部财务控制制度主要内容有:公司财务核算实行权责发生制的原则,会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度,财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理,经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

5、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;

(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;

(5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;

(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;

(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。

6、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

 

 

第二部分基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

注册日期:1988年7月20日

注册资本:人民币207.74亿元

托管部门联系人:张志永

电话:(021)62677777-212017

传真:(021)62159217

2、发展概况及财务状况

兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。开业20多年来,兴业银行始终坚持真诚服务,相伴成长的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。

截至2016年12月31日,兴业银行资产总额达6.09万亿元,实现营业收入1570.60亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润538.50亿元。

3、托管业务部的部门设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。

4、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管资格批准文号:证监基金字[2005]74号。截止2017年12月31日,兴业银行已托管开放式基金214只,托管基金财产规模7234.37亿元。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

(1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

(2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

(3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。

(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;

(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照内控优先的原则,在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;

(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

4、内部控制制度及措施

(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

(3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施。

(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。

(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签订承诺书。

(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保证业务不中断。

(三)基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

基金托管人每日按时通过托管业务系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控:如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况,严密监视,及时提醒基金管理人;发现违规行为,与基金管理人进行情况核实,并向基金管理人发出书面通知,督促其纠正,同时报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。

 

第三部分相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

兴全基金管理有限公司直销中心

地址:上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼30楼

联系人:秦洋洋、沈冰心

直销联系电话:021-20398706、021-20398927

传真:021-58368869、021-58368915

兴全基金网上直销平台(含微网站、APP)(目前已开通工商银行直连、农业银行直连、建设银行直连、招商银行直连、银联通(工商银行、农业银行、建设银行、交通银行、民生银行、平安银行、邮储银行、兴业银行、光大银行、中信银行、浦发银行、南京银行、金华银行、浙商银行、温州银行、上海农商银行)、通联支付(工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、建设银行、中信银行、光大银行、华夏银行、民生银行、招商银行、兴业银行、上海银行、平安银行、浦发银行)以及网上直销汇款交易)(排名不分先后)

交易网站:https://trade.xqfunds.com

客户服务电话:400-678-0099,(021)38824536

直销前置自助式平台

交易网址:https://www.yypt.com

https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do

2、代销机构

银行类销售机构

(1)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话:(021)52629999

客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话

公司网站:http://www.cib.com.cn

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:中国北京复兴门内大街55号

办公地址:中国北京复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

传真:(010)66107914

公司网站:http://www.icbc.com.cn

(3)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

客户服务中心电话:95555

公司网站:http://wwwNaNbchina.com

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

公司网站:http://www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路188号

办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

客户服务电话:95559

公司网站:http://www.bankcomm.com

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

客户服务电话:95528

公司网站:http://www.spdb.com.cn

(7)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

客户服务电话:95568(全国)

公司网站:http://wwwNaNbc.com.cn

(8)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

电话:(010)65557013

传真:(010)65550827

客户服务电话:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(9)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

电话:(010)63636150传真:(010)68560661

客服电话:95595(全国)

公司网站:http://www.cebbank.com

(10)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95566

公司网站:http://www.boc.cn

(11)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户服务统一咨询电话:96528,北京、上海地区962528

传真:(021)63586215

公司网站:http://www.nbcb.com.cn

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

客户服务电话:95580

传真:(010)68858117

公司网站:http://www.psbc.com

(13)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599(全国)

公司网站:http://www.abchina.com

(14)华夏银行股份有限公司

住所(办公地址):北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:李民吉

客户服务电话:95577

公司网站:http://www.hxb.com.cn

(15)平安银行股份有限公司

住所(办公地址):深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-3

公司网站:http://www.bank.pingan.com

(16)渤海银行股份有限公司

住所:天津市河西区马场道201-205号

办公地址:天津市河西区马场道201-205号

法定代表人:刘宝凤

客服电话:400-888-8811

公司网址:http://www.cbhb.com.cn

(17)重庆银行股份有限公司

住所:重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人:林军

客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)

公司网站:http://www.cqcbank.com

(18)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:金煜

开放式基金咨询电话:(021)962888

开放式基金业务传真:(021)68476111

联系电话:(021)68475888

公司网站:http://www.bankofshanghai.com

(19)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省昆山市前进中路219号

办公地址:江苏省昆山市前进中路219号

法定代表人:张哲清

客户服务电话:96079

公司网站:http://www.ksrcb.cn

(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵中路668号

法定代表人:陆向阳

客户服务电话:96005

公司网站:http://www.jnbank.cc

 

券商类销售机构

(1)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

法定代表人:杨华辉

客户服务电话:4008888123

传真:(021)38565785

公司网站:http://www.xyzq.com.cn

(2)海通证券股份有限公司

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

电话:(021)23219000

传真:(021)53858549

客户服务咨询电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站:http://www.htsec.com

(3)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

开放式基金咨询电话:4008888108

开放式基金业务传真:(010)85130577

公司网站:http://www.csc108.com

(4)中国银河证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888

传真:(010)66568430

公司网站:http://www.chinastock.com.cn

(5)广发证券股份有限公司

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

法定代表人:孙树明

开放式基金咨询电话:95575转各营业网点

开放式基金业务传真:(020)87555305

公司网站:http://www.gf.com.cn

(6)招商证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座3945层

法定代表人:霍达

电话:(0755)82943666

传真:(0755)82943636

客户服务热线:95565、4008888111

公司网站:http://www.newone.com.cn

(7)德邦证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系电话:(021)68761616

客服电话:4008888128、(021)68761616

公司网站:http://www.tebon.com.cn

(8)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

法定代表人:宁敏

联系电话:(021)68604866

开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话

公司网站:http://www.bocichina.com

(9)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路618号

法定代表人:杨德红

传真:(021)38670161

客户服务热线:400-8888666

公司网站:http://www.gtja.com.cn

(10)山西证券股份有限公司

办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:4006661618

联系电话:(0351)8686703

传真:(0351)8686619

公司网站:http://www.i618.com.cn

(11)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东大道720号20楼

住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:(021)63325888

传真:(021)50366868

客服热线:95503

公司网站:http://www.dfzq.com.cn

(12)湘财证券股份有限公司

地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518

传真:(021)68865680

客服电话:400-888-1551

公司网站:http://www.xcsc.com

(13)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

法定代表人:何春梅

联系电话:(0771)5539262

传真:(0771)5539033

客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)

公司网站:http://www.ghzq.com.cn

(14)国元证券股份有限公司

办公地址:合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

法定代表人:蔡咏

客户服务电话:95578

传真:(0551)2207965

公司网站:http://www.gyzq.com.cn

(15)申万宏源证券有限公司

住所(办公地址):上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

电话:(021)33389888

传真:(021)33388224

客服电话:95523或4008895523

公司网站:http://www.swhysc.com

(16)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路228号

法定代表人:周易

客户服务热线:4008-888-168

电话:(025)83290979

传真:(025)84579763

公司网站:http://www.htsc.com.cn

(17)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客户服务热线:4008-888-999或95579

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

公司网站:http://www.cjsc.com

(18)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

客户服务热线:4008888788

电话:(021)22169081

传真:(021)22169134

公司网站:http://www.ebscn.com

(19)中航证券有限公司

住所:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王晓峰

电话:(0791)6768763

传真:(0791)6789414

客户服务电话:400-8866-567

公司网站:http://www.avicsec.com

(20)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:王春峰

电话:(022)28451861

传真:(022)28451892

客户服务电话:4006515988

公司网站:http://www.ewww.com.cn

(21)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:钱于军

联系电话:(010)58328752

传真:(010)59228748

客户服务电话:400-887-8827

公司网站:http://www.ubssecurities.com

(22)华福证券有限责任公司

住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人:黄金琳

联系电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

公司网站:http://www.hfzq.com.cn

(23)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系电话:(0531)68889155

传真:(0531)68889752

客户服务电话:95538

公司网站:http://www.zts.com.cn

(24)爱建证券有限责任公司

住所:上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人:祝建

联系电话:(021)32229888

客服电话:(021)63340678

公司网站:http://www.ajzq.com

(25)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客服电话:4008001001

公司网站:http://www.essence.com.cn

(26)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

法定代表人:祝献忠

联系电话:(010)58568007

传真:(010)58568062

客服电话:(010)58568118

公司网站:http://www.hrsec.com.cn

(27)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133302

客服电话:95536

公司网站:http://www.guosen.com.cn

(28)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话:95548

公司网站:http://www.cs.ecitic.com

(29)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系电话:(010)84683893

传真:(010)84685560

客服电话:95558

公司网站:http://www.ecitic.com

(30)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:400-800-8899

基金业务传真:010-63080978

公司网站:http://www.cindasc.com

(31)国都证券股份有限公司

地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

客户服务电话:4008188118

基金业务传真:010-84183311

公司网站:http://www.guodu.com

(32)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号

法定代表人:徐刚

客户服务电话:95564

基金业务传真:010-64408834

公司网站:http://www.lxzq.com.cn

(33)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

客户服务电话:400-109-9918

基金业务传真:021-64333051

公司网站:http://www.cfsc.com.cn

(34)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:95584

公司网站:http://www.hx168.com.cn

(35)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:刘世安

网站:http://stock.pingan.com

客户服务电话:4006-788-887

(36)上海华信证券有限责任公司

住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人:郭林

网站:http://www.shhxzq.com

客户服务电话:4008205999

(37)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼

法定代表人:丁益

网站:http://www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888

(38)财达证券股份有限公司

住所:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层

法定代表人:翟建强

网站:http://www.s10000.com

客户服务电话:400-612-8888

(39)南京证券股份有限公司

住所:南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

网站:http://www.njzq.com.cn/

客户服务电话:95386

 

其他销售机构

(1)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

法定代表人:林义相

联系电话:(010)66045608

传真:(010)66045527

客服电话:(010)66045678

公司网站:http://www.txsec.com

(2)深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

网站:众禄基金网http://www.zlfund.cn;基金买卖网http://www.jjmmw.com

(3)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网站:http://www.ehowbuy.com

(4)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

数米基金网:http://www.fund123.cn

(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海浦东新区高翔路526号

办公地址:上海浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:4000-891-289

传真:021-58787698

长量基金网:http://www.erichfund.com

(6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网站:http://www.noah-fund.com

(7)上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

客户服务电话:400-1818-188

天天基金网:http://www.1234567.com.cn

(8)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客户服务电话:4009200022

基金业务传真:021-20835879

公司网站:http://licaike.hexun.com

(9)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

法定代表人:凌顺平

客户服务热线:4008-773-772

传真:0571-86800423

公司网站:http://www.5ifund.com

(10)上海陆金所资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话:4008219031

网址:http://www.lufunds.com

(11)珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

法定代表人:肖雯

客户服务热线:020-89629066

传真:020-89629011

公司网站:http://www.yingmi.cn

(12)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:4000618518

传真:010-61840699

网站:https://danjuanapp.com/

(13)北京广源达信投资管理有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

法定代表人:齐剑辉

网站:www:niuniufund.com

客户服务电话:4006236060

(14)上海大智慧财富管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人:申健

网站:https://8.gw.com.cn/

客户服务电话:021-20219931

(15)中信期货有限公司

住所:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

法定代表人:张磊

网站:http://www.citicsf.com/

客户服务电话:400-9908-826

(16)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

法定代表人:陈洪生

网站:http://www.xds.com.cn/

客户服务电话:400-918-0808

(17)北京肯特瑞财富管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人:陈超

客户服务热线:4000988511

传真:89188000

公司网站:http://kenterui.jd.com

(18)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:010-67000988-6025

传真:010-67000988

网站:http://www.zcvc.com.cn/

(19)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

法定代表人:王翔

客户服务电话:021-65370077

传真:021-55085991

(20)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街E世界财富中心A座1108号

法定代表人:王伟刚

网站:http://www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(21)上海挖财金融信息服务有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

网站:http://www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

 

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:兴全基金管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼28楼

法定代表人:兰荣

联系人:朱瑞立

电话:(021)20398888

传真:(021)58368858

(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

经办律师:廖海、吴军娥

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

(四)审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所有限公司

办公地址:上海市延安东路222号30楼

执行事务合伙人:卢伯卿

电话:(021)61418888

传真:(021)63350377

经办注册会计师:许湘照、汪芳

联系人:汪芳

 

第四部分基金的名称

兴全全球视野股票型证券投资基金

 

第五部分基金的类型

契约型开放式

 

第六部分基金的投资目标

本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。

 

第七部分基金的投资方向

一、投资理念

本基金以全球视野的角度寻求符合国际经济发展趋势、切合国内经济未来发展规划的国内优质产业。

根据一系列的成长、估值和竞争力指标从中选取富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司进行投资。

二、投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

在正常的市场情况下,本基金的股票投资比例为80%-95%、债券投资比例为0%-20%、权证投资比例为0%-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于5%。如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。

 

第八部分基金的投资策略及投资组合管理

一、投资策略

本基金为股票型证券投资基金,采用自上而下与自下而上相结合的投资策略。

1、大类资产配置策略

本基金以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取自上而下的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

2、行业配置策略

本基金充分把握全球经济一体化、全球产业格局调整与转移趋势以及国内经济工业化、城市化、产业结构升级与消费结构升级的发展趋势,以全球视野的角度寻求符合国际经济发展趋势、切合国内经济未来发展规划的国内优质产业。

本基金运用兴全全球视野行业配置模型进行行业配置,该模型考察国内外产业生命周期与行业景气度两大指标体系,并动态跟踪两者之间的关联度,动态调整投资组合中的行业配置比例。

二、投资决策依据和决策程序

1、投资决策依据

(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定;

(2)海外及国内宏观经济环境;

  (3)海外及国内货币政策、利率走势和证券市场政策;

(4)地区及行业发展状况;

  (5)上市公司研究;

  (6)证券市场的走势。

2、投资决策程序

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构,主要职责是根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议,在紧急情况下可召开临时会议。

具体的基金投资决策程序如下:

(1)研究策划

研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告,提出本基金股票备选库的构建和更新方案,经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库,为本基金的投资管理提供决策依据。

(2)资产配置

投资决策委员会定期召开会议,并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资产配置的比例;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。

(3)构建投资组合

基金经理根据对股票市场及债券市场的判断构建基金组合,并报投资决策委员会备案。

(4)组合的监控和调整

研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定期跟踪,并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息,以利于基金经理作出相应的调整。

(5)投资指令下达

基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交易室。

(6)指令执行及反馈

交易室依据投资指令进行操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完成后,由交易员完成交易日志报基金经理,交易日志存档备查。

(7)风险控制

风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理依据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。

(8)业绩评价

FOF投资与金融工程部将定期对基金的业绩进行归因分析,找出基金投资管理的长处和不足,为日后的管理提供客观的依据。

三、投资限制

(一)禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、向他人贷款或提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。

(二)投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制:

1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

3、在正常的市场情况下,本基金的股票投资比例为80%-95%、债券投资比例为0%-20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于5%;

4、本基金投资的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;

5、本基金投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%。本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

6、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

7、本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过5%;本基金投资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产净值的30%;本基金与由本基金管理人管理的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券,不得超过该券发行总量的10%;

8、《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

(三)投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

 

第九部分基金的业绩比较基准

80%沪深300指数+15%中证国债指数+5%同业存款利率。

 

第十部分基金的风险收益特征

较高风险、较高收益

 

第十一部分基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全全球视野股票型证券投资基金2017年第4季度报告,所载数据截至2017年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 

1 权益投资 1,456,660,620.06 92.03 

 其中:股票 1,456,660,620.06 92.03 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资 73,763,129.30 4.66 

 其中:债券 73,763,129.30 4.66 

 资产支持证券 - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产 - - 

 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 

7 银行存款和结算备付金合计 39,846,739.62 2.52 

8 其他资产 12,594,270.90 0.80 

9 合计 1,582,864,759.88 100.00 

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 

A 农、林、牧、渔业 - - 

B 采矿业 - - 

C 制造业 949,230,256.95 60.63 

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 17,826,636.10 1.14 

E 建筑业 - - 

F 批发和零售业 38,486,155.02 2.46 

G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 信息传输、软件和信息技术服务业 123,126,376.75 7.86 

J 金融业 98,465,246.22 6.29 

K 房地产业 170,234,818.37 10.87 

L 租赁和商务服务业 32,677,090.09 2.09 

M 科学研究和技术服务业 - - 

N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.00 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 26,563,774.60 1.70 

S 综合 - - 

 合计 1,456,660,620.06 93.04 

(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 

1 000661 长春高新 855,088 156,481,104.00 9.99 

2 600690 青岛海尔 6,441,415 121,356,258.60 7.75 

3 600048 保利地产 7,124,942 100,817,929.30 6.44 

4 300054 鼎龙股份 8,023,467 91,547,758.47 5.85 

5 600887 伊利股份 2,802,406 90,209,449.14 5.76 

6 300271 华宇软件 5,028,400 74,822,592.00 4.78 

7 601318 中国平安 800,000 55,984,000.00 3.58 

8 603589 口子窖 1,243,665 55,980,773.25 3.58 

9 002048 宁波华翔 2,429,854 54,654,056.20 3.49 

10 600036 招商银行 1,463,861 42,481,246.22 2.71 

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 

1 国家债券 19,970,000.00 1.28 

2 央行票据 - - 

3 金融债券 49,850,000.00 3.18 

 其中:政策性金融债 49,850,000.00 3.18 

4 企业债券 - - 

5 企业短期融资券 - - 

6 中期票据 - - 

7 可转债(可交换债) 3,943,129.30 0.25 

8 同业存单 - - 

9 其他 - - 

10 合计 73,763,129.30 4.71 

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 

1 170408 17农发08 500,000 49,850,000.00 3.18 

2 019563 17国债09 200,000 19,970,000.00 1.28 

3 123006 东财转债 18,132 1,813,200.00 0.12 

4 132006 16皖新EB 13,500 1,317,600.00 0.08 

5 120001 16以岭EB 3,300 344,652.00 0.02 

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元) 

1 存出保证金 859,286.00 

2 应收证券清算款 9,470,248.39 

3 应收股利 - 

4 应收利息 1,727,199.93 

5 应收申购款 537,536.58 

6 其他应收款 - 

7 待摊费用 - 

8 其他 - 

9 合计 12,594,270.90 

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 

1 132006 16皖新EB 1,317,600.00 0.08 

2 120001 16以岭EB 344,652.00 0.02 

3 127003 海印转债 125,514.40 0.01 

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 

1 002048 宁波华翔 30,423,514.20 1.94 非公开流通受限 

2 603589 口子窖 26,340,000.00 1.68 大宗流通受限 

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 

第十二部分基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2006年9月20日,基金业绩截止日2017年12月31日。

阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 

2017年第4季度 7.19% 1.12% 4.02% 0.64% 3.17% 0.48% 

2017年度 -0.74% 0.91% 16.88% 0.51% -17.62% 0.40% 

2016年度 -11.90% 1.68% -8.40% 1.12% -3.50% 0.56% 

2015年度 50.14% 2.51% 7.82% 1.95% 42.32% 0.56% 

2014年度 21.44% 0.99% 39.20% 0.94% -17.76% 0.05% 

2013年度 18.26% 1.12% -3.88% 1.09% 22.14% 0.03% 

2012年度 4.52% 0.90% 6.65% 1.00% -2.13% -0.10% 

2011年度 -13.89% 1.06% -20.30% 1.04% 6.41% 0.02% 

2010年度 3.97% 1.29% -8.12% 1.25% 12.09% 0.04% 

2009年度 77.08% 1.38% 72.36% 1.62% 4.72% -0.24% 

2008年度 -44.16% 2.02% -55.10% 2.38% 10.94% -0.36% 

2007年度 152.46% 1.86% 117.98% 1.83% 34.48% 0.03% 

自基金合同生效日起至2017年12月31日 526.77% 1.51% 176.29% 1.44% 350.48% 0.07% 

 

第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E1.5%当年天数

H为每日应计提的基金管理费,E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

托管费的计算方法如下:

H=E0.25%当年天数

H为每日应计提的基金托管费,E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

3、销售服务费

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

由于相关法律法规未正式颁布,本基金暂时不收取销售服务费。若相关法律法规允许本类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式,则本基金可以提取销售服务费,在相关法律法规允许的费率范围内,与托管人协商一致并履行适当程序后收取。基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。

本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

H=EF当年天数

H为每日应计提的基金销售服务费,E为前一日的基金资产净值,F为销售服务费费率

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。若相关法律法规或监管机构对销售服务费的计算方法、提取方式或者其他事项另有规定,则从其规定。

上述一、基金费用的种类中第4-9项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。

五、基金税收

基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

 

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2017年11月3日刊登《兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:

一、重要提示部分

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

二、第三部分基金管理人部分

更新了基金管理人基本情况、主要人员情况。

三、第四部分基金托管人部分

更新了基金托管人的托管业务经营情况。

四、第五部分相关服务机构部分

更新了直销机构、个别销售机构简介,新增1家销售机构。

五、第八部分基金份额的申购、赎回与转换部分

更新了赎回费费率结构。

六、第九部分基金的投资部分

更新(十二)基金投资组合报告部分,数据内容取自本基金2017年第4季度告,数据截止日为2017年12月31日,所列财务数据未经审计。

七、第十部分基金的业绩部分

更新此部分内容,数据截止日为2017年12月31日。

八、第二十二部分其他应披露事项部分

以下为自2017年9月20日至2018年3月19日,本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

序号 事项名称 披露日期 

1 关于兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理变更的公告 2017-09-19 

2 关于旗下基金参与平安银行网上交易系统、手机APP委托软件等交易渠道申购手续费费率优惠的公告 2017-10-11 

3 关于恢复接受兴全全球视野股票型证券投资基金一百万元以上申购和转换转入申请的公告 2017-10-13 

4 关于旗下基金参加安信证券定期定额申购费率优惠活动的公告 2017-10-19 

5 关于旗下基金参加湘财证券申购费率优惠活动的公告 2017-10-27 

6 关于兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理变更的公告 2017-11-09 

7 关于长期停牌股票(中国铝业)估值方法调整的公告 2017-11-18 

8 关于增加南京证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2017-11-20 

9 关于微网站开通现金宝定期赎回转购功能的公告 2017-12-05 

10 关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告 2017-12-13 

11 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告 2017-12-22 

12 关于旗下基金缴纳增值税的提示性公告 2017-12-29 

13 关于旗下部分基金继续参加中国工商银行2018倾心回馈基金定投费率优惠活动的公告 2017-12-29 

14 关于旗下部分基金参加邮储银行网银、手机银行费率优惠活动的公告 2017-12-29 

15 关于旗下基金在中国农业银行关于开放式基金交易费率优惠的公告 2017-12-29 

16 关于公司旗下部分基金投资宁波华翔(002048)非公开发行股票的公告 2017-12-29 

17 关于旗下基金参加交通银行手机银行申购及定期定额投资优惠费率的公告 2017-12-29 

18 旗下各基金2017年12月31日资产净值公告 2018-01-01 

19 关于长期停牌股票(万华化学)估值方法调整的公告 2018-01-06 

20 关于设立上海分公司的公告 2018-01-10 

21 关于旗下基金参加华鑫证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-25 

22 关于旗下基金参加德邦证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-29 

23 关于旗下基金参加中泰证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-30 

24 关于旗下基金参加海通证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-30 

25 关于长期停牌股票(康得新和光环新网)估值方法调整的公告 2018-02-08 

26 关于调整旗下基金在兴业证券费率优惠活动的公告 2018-03-05 

上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。 

兴全基金管理有限公司

2018年5月4日