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中国证券投资基金业协会要求相关机构须抄报资管产品整改计划

发布日期:2018-06-12

中国证券报记者独家获悉6月11日中国证券投资基金业协会发布的《关于整改计划抄报协会端口的通知》(简称通知)指出根据监管机构通知各证券期货经营机构应对照《资管指导意见》制定整改计划限期报送相关证监局并抄报中国证券投资基金业协会。证券公司私募子公司基金公司子公司期货公司子公司的业务整改方案由其母公司一并报送。

2018年4月27日《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(简称《资管指导意见》)正式发布实施。中国证券报记者获悉近日部分地方证监局下发落实《资管指导意见》的通知要求辖区各机构应严格按照《资管指导意见》规定开展资产管理业务除按照《资管指导意见》规定发行老产品外新设产品应符合《资管指导意见》要求不符合《资管指导意见》要求的存量产品不得新增规模。中国证监会规章规范性文件对资产管理业务另有规定的按照从严原则适用监管规则。

上述落实《资管指导意见》的通知还指出各机构应对照《资管指导意见》于2018年6月30日向地方证监局报送整改计划并抄送中国证券投资基金业协会。证券公司私募子公司基金公司子公司期货公司子公司整改方案由母公司一并报送。整改报告应列明不符合《资管指导意见》规定的存量产品的规模数量类别以及整改进度安排和具体措施并由经营管理主要负责人及合规负责人签字确认。分级基金大集合资产管理计划等公募产品规范整改另有通知的还应严格遵守通知有关要求各机构应在报告中承诺严格遵守整改计划有序压缩递减不符合《资管指导意见》要求的存量产品规模。过渡期结束时存量产品全部符合《资管指导意见》要求。各机构自2018年7月起每月最后一个工作日报送当月整改计划。